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论文编号：	12026
作者编号：	2320170651
上传时间：	2020/12/10 14:11:31
中文题目：	H证券公司资产管理业务的风险管理研究
英文题目：	Research of Asset Management Risk of H Securities Company
指导老师：	姚颐
中文关键字：	证券公司；资产管理；风险管理
英文关键字：	Securities company；Asset Management；Risk Management
中文摘要：	在我国经济不断发展，国内居民个人财富和投资回报需求稳步增长的宏观背景下，资产管理业务在近年取得了长足的发展，业务形式不断推陈出新，业务规模翻倍增长。证券公司作为我国资产管理业务的重要参与主体之一，在诸多利好政策驱动下，自2012年以来呈现爆发性增长，但过于极速发展的同时，金融风险不断积累，已经面临危机整个社会金融稳定的地步。 为防止资产管理行业的继续野蛮发展，2018年资管新规发布，资产管理行业进入新的发展阶段。但证券公司资产管理业务在粗放式发展中积累的风险与隐患依然存在，一旦风险暴露，证券公司将可能面临巨大的损失。因此，对于资管新规后的证券公司，如何在加强主动投资管理能力，合规开展资产管理业务的同时有效防控风险，加强风险管理能力减少风险暴露,成为证券公司必须苦练的内功之一。而当前国内金融市场风险的多样性、多发性和无序性为证券公司资产管理业务的风险管理工作带来了更大的难度。 本文以H证券公司为例，深入探讨资产管理业务的风险管理问题，在研究方法上重点采用文献研究法和案例分析法，首先，对H证券公司资产管理业务所面临的内外部环境、资产管理行业的业务特点、风险分类和风险特点以及风险暴露情况详尽介绍；其次，借鉴COSO风险管理框架，从内部环境、风险识别和控制活动三大方面出发深入研究H证券公司在资产管理业务的风险管理上存在的问题和原因；最后，借鉴COSO风险管理框架，有针对性的从内部环境、风险识别和控制活动三个方面出发提出H证券公司资产管理业务在风险管理上的优化措施。本文旨在降低H证券公司在开展资产管理业务中面临的风险，有效加强其在新的投资和监管背景下资产管理的能力，维护投资者的权益，同时希望对国内其他证券公司风险管理体系的完善也有一定的借鉴作用。
英文摘要：	Securities companies have shown explosive growth since 2012 driven by many favorable policies. However, while developing rapidly, many problems and accumulated risks are constantly exposed. In 2018, the “new asset management regulations” were fully implemented, and the asset management business entered a new stage of standardized development. Therefore, for securities companies after the “new asset management regulations”, how to strengthen their active investment management capabilities, carry out asset management businessis of great significance for securities companies to carry out asset management business major. This article takes H Securities Company’s asset management business as the research object. First, it gives a detailed introduction to the internal and external environment faced by H Securities Company’s asset management business, including the current development status of the securities company’s asset management industry, H Securities Company and the operating conditions and risks of the asset management business. secondly, further in-depth study of the problems and causes in the risk management; finally, put forward suggestions on optimization of risk management for H Securities Company’s asset management business. This article aims to reduce the risks faced by H Securities Company’s asset management business, effectively strengthen its asset management capabilities in the new investment.
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